北京策略律师事务所资管信托业务团队致力于金融产品合规

领域研究，帮助客户及时、准确地识别相关法律风险并提供合规能力提升的服务。本所现针对商业银行及其他金融机构的代销业务，深度研究关于代销业务的监管规定，制作代销业务规范性核查清单，必要时，本所袁权律师团队亦可参与相关的核查工作，并将持续分享资管业务相关法规动态与相关法律问题分析，欢迎联系、开展深度合作。

本核查清单系根据《证券投资基金法》《全国法院民商事审判工作会议纪要》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》《商业银行销售银行理财产品与代销理财产品的规范标准和销售流程》《理财公司理财产品销售管理暂行办法》《商业银行理财业务监督管理办法》《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》《私募投资基金监督管理条例》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》《证券期货投资者适当性管理办法》《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》等法律与监管规定，结合本所律师团队的实践经验梳理的具有针对性的核查内容，由于监管具有动态性，本核查清单不作为金融机构是否合规的唯一标准，亦不作为人民法院审理相关案件的审判标准或举证规则。

如相关机构委托本所开展此类工作，本所会根据待核查机构的具体情况制作更有针对性的核查方案，并在核查后出具核查报告，整改方案及具体整改过程中的审核等，以确保机构最大限度地合规，最大限度地避免合规风险或诉讼风险。